《ISO14000环境管理体系》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO14000环境管理体系（48页珍藏版）》请在人人文库网上搜索。 1、ISO14000环境管理体系,序言,经济发展在依赖环境和自然资源支持的同时，又对环境质量产生着不利的影响。20世纪下半叶，人类的发展已经在全球范围内威胁到人类自身的生存环境，突出表现在环境污染、生态恶化及过度浪费造成的资源短缺方面。1992年世界100多个 首脑，聚集在巴西的里约热内卢，召开联合国高峰会议，签署了“二十一世纪行动纲领”，并提出了“可持续发展”模式，开创了环境保护的新时期。,环境具有相对性人类环境形成自然环境与人工环境功能生活环境及生态环境环境的定义影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造过的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物 2、、自然遗迹、人文遗迹、风景名胜区、自然保护区、城市和乡村等。,环境,资源-人类赖以生存和发展的生态过程和支持系统。资源分为有限资源和无限资源有限资源可更新资源：可再生(动植物)、可循环补充(水、土壤)、可更新的不可更新资源：可回收(金属矿物等)、不可回收(石油、天然气等)无限资源：如太阳能、潮汐能、风能、海水、地热等数量丰富稳定且用之不竭的资源,资源,资源,资源-人类赖以生存和发展的生态过程和支持系统。包括：水、气、热等自然物质系统；农业生态系统；森林、草原、淡水、沿海等生态系统；水产资源；陆地野生动植物资源。资源分为有限资源和无限资源有限资源可更新资源：可再生(动植物 3、)、可循环补充(水、土壤)、可更新的不可更新资源：可回收(金属矿物等)、不可回收(石油、天然气等)无限资源：如太阳能、潮汐能、风能、海水、地热等数量丰富稳定且用之不竭的资源对自然环境的污染和破坏，也是对环境资源的消耗，二者具有复合效应,分类环境污染和生态环境破坏消耗型、污染型、破坏型实质经济问题和社会问题,环境问题分类及实质,现在世界上的环境问题,温室效应和气候变化臭氧层破坏酸雨水资源危机海洋污染森林减少耕地资源危机非农业占用、土壤沙化、土壤侵蚀、积水和盐碱化生物多样性减少,城市环境问题水（供水、排水）电（供电、电讯）热（供热、排热）气（供气、排气）路（ 4、道路和交通）环境建设、城市防灾、园林绿化等,现在世界上的环境问题,世界上十大公害事件,比利时马斯河谷事件（1930/12/1-4）日本熊本水俣病事件（1953-1956）美国洛杉矶光化学烟雾事件（1940初）美国多诺拉事件（1948/10/26-31）英国伦敦烟雾事件（1952/12/5-8）日本四日市哮喘病事件（60年代）日本富山疼痛病事件（1955-1972）日本北九州市爱知县米糠油事件（1968/3）印度博帕尔事件（1984/12/3）乌克兰切尔诺贝利核电站污染事件（1984/4/26）,比利时马斯河谷事件1930年12月1日至4日，比利时马斯河谷工业区。工厂排出的 5、气体在近地层积累。据推测，大气中二氧化硫浓度达到每立方米25至100毫克。3天后有人发病，表现为胸痛、咳嗽、呼吸困难，心脏病、肺病患者残废率 。洛杉矶光化学烟雾事件40年代初，美国洛杉矶市的250多万辆汽车共消耗汽油1600万升，向大气层排放大量废气。废气在阳光作用下，形成以臭氧为主的光化学烟雾。,世界上十大公害事件,世界上十大公害事件,多诺拉事件多诺拉事件1948年10月26日至31日，美国宾夕法尼亚州多诺拉镇。该镇处于河谷中，大气污染物在近地层积累，发病者5911人，占全镇人口43%，死亡17人。伦敦烟雾事件伦敦烟雾事件1948年10月5日至8日，英国伦敦市被浓雾覆盖，使燃煤产 6、生的烟雾不断积聚，4天中死亡人数较去年同期多1000人，支气管炎、冠心病、肺结核和心脏衰弱死亡，分别为前一周的9.3倍、2.4倍、5.5倍、2.3倍。,四日市哮喘事件1961年，日本四日市。1955年以来，该市石油冶炼和工业燃油产生的废气严重污染城市空气。1961年哮喘病在四日市发作，1964年出现哮喘病患者死亡，1967年一些患者不堪忍受痛苦而自杀。1972年共确认哮喘患者817人，死亡十多人。水俣病事件1953年至1956年，日本熊本县水俣市。含甲基汞的工业废水污染水体，使鱼中毒，人食毒鱼受害。中毒者283人，其中60人死亡。,世界上十大公害事件,疼痛病事件1955年至1972年， 7、日本富山县神通川城。锌、铅冶炼厂排放的含镉废水污染了河流，灌溉农田后使稻米含镉，居民食后中毒。1963年以前死亡人数不明。1963年到1979年共有130人患病，其中死亡81人。米糠油事件1968年3月，日本北九州市爱知县一带。生产米糠油时多氯联苯混入油中，人食后中毒。16人死亡，受害者1.3万人，并有几十万只鸡死亡。,世界上十大公害事件,博帕尔事件1984年12月3日凌晨，印度博帕尔市郊“联合碳化杀虫剂工厂”45吨异氰酸甲酯气体溢出，造成数百人在睡梦中死亡。一周后，有2500人死亡，15万人接受治疗，重症者有4000多人。这一世界瞩目的惨剧，是工业国的“公害输出”带来的恶果。切尔诺贝 8、利核电站污染事件1986年4月26日清晨，位于乌克兰基辅北面大约130公里的切尔诺贝利核电站反应堆熔化燃烧，保护壳爆裂。当场死亡2人，204人受到辐射损伤。220万人居住区受污染，13.5万人被迫疏散。至1990年初，死亡人数达237人。放射性物质在欧洲上空至少漂游三周。,世界上十大公害事件,解决环境问题的根本途径,控制人口加强教育强化环境管理依靠经济实力和科技进步,我国的环境状况,我国有500多座城市，大气质量达到一级标准的不到1%我国有七亿多人饮用污染超标水我国有三分之二的城市居民生活在噪声超标环境中我国城市生活垃圾年产量1.46亿吨，大部分未经处理随意堆放我国荒漠面积有1 9、53万Km2，每年有2100Km2论为沙漠人均森林面积0.11公顷，为世界平均的10%50年来，约有200种高等植物灭绝，400种野生动物濒临灭绝,我国的环境状况,我国的环境状况,环境管理的需要,立法和执行利益相关方的压力金融机构股东、员工环境利益团体、消费者、公众意识，形象，声誉责任管理公司形象对企业的影响责任、成本、生意中断、负面宣传、形象受损,竞争力产品和生产过程中的环境因素方面的竞争力对意识的影响环境行为的不同标准引起的贸易壁垒财务经济杠杆（税收、罚款）鼓励减少污染政府、银行和保险机构的鼓励支持,环境管理的需要,环境管理的发展历程,1972年：联合国在斯 10、德哥尔摩召开“联合国人类环境大会”1972年：联合国环境署成立（UNEP）1984年：联合国环境与发展委员会（WCED）“我们的共同未来”1987年出版1990年：可持续发展企业理事会（BCSD）“改变的进程”1992年出版1991年：国际商会制定了可持续发展宪章健全的环境管理16项原则,1991年：可持续发展企业理事会与国际标准化组织和IEC接触，讨论建立环境标准。 次ISO会议于1991年8月召开。1992年：联合国环境与发展大会（UNCED）“21世纪议程和里约热内卢宣言”1994年：标准/计划英国标准（BS775）、欧盟计划（EMAS）、国际标准ISO,环境管 11、理的历程,ISO系列标准架构,ISO14000的主要特点,以市场趋向为前提强调法律法规的符合性强调污染强调持续改进强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持自愿性可操作性可认证性方法适用性,环境管理标准化应遵循的原则,不增加贸易壁垒可用于对内对外的论证、注册等回避对改善环境无帮助的任何行政干预弹性原则定位于中小型组织总数的80%产品的份额越来越大经济建设中，越来越重要越来越积极参与全球市场受到压力（消费者、政府等）确保认证审核员保持客观性和独立性,已公布的六个文号内容为ISO14001环境管理体系-规范及使用指南ISO14004环境管理体系-原理、 12、体系和支持技术通用指南ISO14010环境管理体系-通用原则ISO14011环境管理体系-审核程序、体系审核ISO14012环境管理体系-环境管理审核员资格ISO14040生命周期评价-原则和指导方针,ISO14000系列标准架构,实施与运行3*结构与责任*培训、意识与能力*信息沟通*文件编制*文件管理*运行控制*应急准备与反应,策划2*环境因素*法律与其它要求*目标与指标*环境管理方案,环境政策方针1,检查与纠正措施4*监测与测量*不符合，纠正与措施*记录*EMS审核,管理评审5,持续改进,环境管理体系模式,手册A层次,EMS 13、程序文件B层次,其他环境文件、表格、报告、作业指导书等C层次,按ISO14001标准描述环境管理体系的环境管理手册,描述实施环境管理体系要素及所涉及到的各职能部门有关活动,详细作业文件,环境管理体系文件结构,环境管理体系要求,环境管理体系要求共包括五大块，17个要素环境方针：两个承诺，一个框架对持续改进和污染的承诺对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺提供建立和评审环境目标和指标的框架规划环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案,实施与运行机构和职责培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件编制文件管理运行控制：对具有重大环境影响的活动加以 14、规范应急准备和响应检查和纠正措施监测违章、纠正与措施记录：保存期限一般为两年环境管理体系审核：少一年一次管理评审：少一年一次,环境管理体系要求,ISO14001的基本特征,将尾端污染治理转为全过程的污染控制。强调建立完整的环境管理体系，纳入总体管理。污染必须持续改进提高，不能一劳永逸。处理任何一件事都要讲究程序，做到文件化。以现行环保法规为依据，重在确定环境因素。,环境管理体系咨询程序,企业提出书面申请（并提交有关企业的环境背景资料）初访（实地查看企业的生产现场，了解环境现状）订立咨询合同书，商定工作计划培训（环境管理体系培训、法律法规符合性培训、建立体 15、系的方法培训等）初始环境评审（指导识别环境因素，判定重大环境因素）企业环境管理体系文件编写指导文件修改试运行（企业组织）内部审核指导管理评审指导模拟审核（认证）,如何分析环境因素,选择产品、活动和服务确定活动、产品或服务的环境确定环境影响评价环境影响的重要程序,判定环境因素及其影响,判定环境因素及其影响,三种程度：正常、异常、紧急三种状态：过去、现在、将来七种类型大气排放水体排放废物管理土地污染对社区的影响原材料与自然资源的运用其他地方性环境问题,目标、指标的区别,目标减少有害原料的使用提高员工环境意识减少向环境排污降低能耗减少原材料使用 16、,指标每年减少量为6%一年举办期培训废气排放减少%比去年节能5%每年减少原材料,不符合报告的类型,严重不符合项体系运行出现系统性失效，造成严重的环境危害体系运行出现局域性失效。轻微不符合项对满足EMS文件、要求来说，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；对保证所审核的区域，体系有效性无害，是次要的。（审核追踪，就近不就远。）,ISO14000与ISO9000的相似点,管理思想-共同贯彻的通过实验建立一套完整的有效的、文件化的管理体系PDCA模式-共同的模式策划-实施-验证-改进ISO9000为闭环系统ISO14000为开放式都是企业管理的一个部分“0 17、1”标准为系列的龙头,ISO14000与ISO900的不同点,产品或服务,消费者,供应商,OVERVIEW,ISO9001质量体系要求由产品消费者或使用者确定,企业活动产品服务,供应商,消费者,各种环境保护组织,邻居,持股者,政府,国际条约,OVERVIEW,14001环境管理体系有众相关个人、企业或团体来要求,有利于贸易壁垒有利于企业守法，达标有利于企业推行清洁生产有助于提高企业管理水平有助于提高员工环境意识有助于提高企业信益，增加市场竞争力减少环境风险，改善公共关系，安定社会,我国实施ISO14000的意义,等同转化GB/T24001GB/T24004GB/T240 18、10GB/T24011GB/T24012自愿原则ISO9000及ISO14000工作委员会相互协调充分依靠各部门和地方的积极性实行全过程管理标准的转化，宣贯、审核、认证、注册、监督管理质量及环境管理认证彼此尽力结合先试点，再稳步推广的原则,我国执行ISO14000的原则,提供完善的管理体系强调环境因素管理建立严格控制程序，保障目标指标实现生命周期分析和环境行为评价。则将产品的设计及企业的决策纳入管理范畴,ISO14000体系的污染,节省资源降低成本，减少污染改善环境符合政府法规周围群众满意增强市场竞争力提高企业形象扩大知名度迈向国际接轨,ISO1400 19、0体系对企业的作用,承认环境管理是关系到企业自身利益的重要工作建立并保持与内、外部相关的信息系统确定与企业的活动、产品或服务有关的法律法规的要求和环境因素明确环境保护的责任并使管理者做出承诺贯彻生命周期思想，推动方案的实施制定一个实施环境行为的目标程序对照方针目标、指标，评价环境行为并予以改进提供充分的资源建立一个审核促进EMS的管理程序，不断完善EMS力图对相关方施加影响，鼓励合同方、供应商建立EMS,建立EMS应遵守的原则,节省资源降低成本，减少污染改善环境符合政府法规周围群众满意增强市场竞争力提高企业形象扩大知名度迈向国际接轨A,ISO14000为企业带来什么？,建立EMS应注意的问题,以污染为主法律法规符合性要满足相关方的需求全过程控制不断改善环境行为,企业如何评价EMS,企业建立的环境管理体系符合ISO14001标准要求并得到正确实施相关环境法律法规和其他要求在企业中严格遵守重要环境因素得到有效控制，环境行为得到明显改善员工的环境意识普遍提高,保护环境,珍惜生命,

《IATF-16949介绍》由会员分享，可在线阅读，更多相关《IATF-16949介绍（112页珍藏版）》请在人人文库网上搜索。 1、IATF16949-2016版版基本情况介绍基本情况介绍目录目录简单诠释简单诠释ISO9001ISO9001和和IATF16949IATF16949的区别的区别o俗称的俗称的49，全称，全称“IATF16949:2016IATF16949:2016技术技术规范规范”o它实际是：它实际是：“质量管理体系质量管理体系-汽车生产件汽车生产件及相关服务件组织及相关服务件组织应用应用ISO9001ISO9001：的的特别要求特别要求””o就像菜里加了辣椒，成了川菜，特殊要求嘛！就像菜里加了辣椒，成了川菜，特殊要求嘛！一个条款诠释一个条款诠释ISO 2、9001ISO9001和和IATF16949IATF16949的区别：的区别：oISOISOo6.2.26.2.2组织策划如何组织策划如何实现质量目标时，应确实现质量目标时，应确定：定：oa)a)采取的措施；采取的措施；ob)b)需要的资源；需要的资源；oc)c)由谁负责；由谁负责；od)d)何时完成；何时完成；oe)e)如何评价结果。如何评价结果。oIATF16949IATF16949：，o6.2.26.2.2组织策划如何实现质量目标组织策划如何实现质量目标时，应确定：时，应确定：oa)a)采取的措施；采取的措施；ob)b)需 3、要的资源；需要的资源；oc)c)由谁负责；由谁负责；od)d)何时完成；何时完成；oe)e)如何评价结果。如何评价结果。o6.2.2.16.2.2.1质量目标及其实现的策划质量目标及其实现的策划补充补充o管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。o组织在建立其年（至少每年一次）质量目标和相关性组织在建立其年（至少每年一次）质量目标和相关性能指标（内部和外部）时，应考虑组织相关方及其有能指标（内部和外部）时，应考虑组织相关方及其有关的要求的评审结果。 4、关的要求的评审结果。就加这点补充！就加这点补充！注意：注意：oISO9001ISO9001修订结束，形成修订结束，形成ISO9001:2015ISO9001:2015版。版。紧随着修订出来紧随着修订出来IATF6IATF6版。版。o宣贯、执行宣贯、执行ISO9001:2015ISO9001:2015和宣贯、执行和宣贯、执行“IATF16949IATF16949：版版”，并不矛盾。，并不矛盾。o“IATF16949IATF16949：2016”2016”框架结构和框架结构和“ISOISO9001:2015” 5、9001:2015”完全相同。完全相同。内容提要内容提要oIATF16949IATF16949简介简介o0.0.引言引言o1.1.范围范围o2.2.规范性引用标准和参考性引用标准规范性引用标准和参考性引用标准o3.3.术语和定义术语和定义o4.4.组织的环境组织的环境一、一、IATF16949:2016IATF16949:2016目录目录构架构架o4.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境o4.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望o4.34.3质量管理体系的范围质量管理体系的范围o4.44.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程o55 6、领导作用领导作用o5.15.1领导作用和承诺领导作用和承诺o5.25.2方针方针o5.35.3组织的作用、职责和权限组织的作用、职责和权限o66策划策划o6.16.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施o0.0.引言引言o0.10.1总则总则o0.20.2质量管理原则质量管理原则o0.30.3过程方法过程方法o0.40.4与其他管理体系标准的与其他管理体系标准的关系关系o11范围范围o22规范性引用标准和参考规范性引用标准和参考性引用标准性引用标准o33术语和定义术语和定义o44组织的环境组织的环境一、一、IATF16949:2 7、016IATF16949:2016目录目录构架构架o6.26.2质量目标及其实施的策划质量目标及其实施的策划o6.36.3变更的策划变更的策划o77支持支持o7.17.1资源资源o7.27.2能力能力o7.37.3意识意识o7.47.4沟通沟通o7.57.5形成文件的信息形成文件的信息o88运行运行o8.18.1运行策划和控制运行策划和控制o8.28.2产品和服务的要求产品和服务的要求o8.38.3产品和服务的设计和开发产品和服务的设计和开发o8.48.4外部提供过程、产品和服务外部提供过程、产品和服务的控制的控制 8、o8.58.5生产和服务提供生产和服务提供o8.68.6产品和服务放行产品和服务放行o8.78.7不合格输出的控制不合格输出的控制o99绩效评价绩效评价o9.19.1监视、测量、分析和评价监视、测量、分析和评价o9.29.2内部审核内部审核o9.39.3管理评审管理评审一、一、IATF16949:2016IATF16949:2016目录目录构架构架o1010改进改进o10.110.1总则总则o10.210.2不合格和纠正措施不合格和纠正措施o10.310.3持续改进持续改进o她教会我们如何从事质量管理！她教会我们如何从事质量管理 9、！o相比以前的版本，更科学更严密！相比以前的版本，更科学更严密！o改动较大，可以说，根本目标和方向没变，但思维方改动较大，可以说，根本目标和方向没变，但思维方式做了明显的变化。式做了明显的变化。o为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求！为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求！引入一个小故事，诠释引入一个小故事，诠释ISO9001/IATFISO9001/IATF49o小故事：小故事：o现在还有人不明白现在还有人不明白ISOISO质量管理体系质量管理体系吗？事事追求质量，时时体现管理，吗？事事追求质量，时时体现管理，每个过程背后都有一套管理体系在支每个过程背 10、后都有一套管理体系在支撑着，而撑着，而TS16949TS16949就是针对产品和过就是针对产品和过程管理的一套体系。程管理的一套体系。o好了，我们现在就从头分享好了，我们现在就从头分享“IATF16949:2016IATF16949:2016新版质量标准新版质量标准”。前言前言标准原文标准原文历史历史标准原文标准原文2021-11-15Shinan13引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解o本标准的思想：采用将本标准的思想：采用将PDCAPDCA循环与基于风险的思维循环与基于风险的思维方式相结合的过程方法。方式相结合的过程方法。o过程方法的宗旨：提高实现目标的有效性和效率。过程方法的宗 11、旨：提高实现目标的有效性和效率。o作用：作用：分清产品和服务实现的过程分清产品和服务实现的过程理清过程与过程的关系（流程、作用）理清过程与过程的关系（流程、作用）理清每一过程的预期输出结果理清每一过程的预期输出结果理清每一过程所需的资源、控制方法理清每一过程所需的资源、控制方法充分考虑过程运行风险充分考虑过程运行风险抓住过程运行中的每一次改进机会，实施改进。抓住过程运行中的每一次改进机会，实施改进。引言引言标准原文标准原文引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o11）含义：组织依存于顾客，只有赢得顾客和相关）含义：组织依存于顾客，只有赢得顾客 12、和相关方的信任，才有助于组织的持续成功。方的信任，才有助于组织的持续成功。o22）理解：）理解：质量标准取决于顾客，必须同顾客沟通。质量标准取决于顾客，必须同顾客沟通。o将顾客明示的、隐含的要求转换为具体的技术条件将顾客明示的、隐含的要求转换为具体的技术条件和相应的质量标准。和相应的质量标准。o注重顾客的合理要求和不太合理的要求，注重顾客的合理要求和不太合理的要求，尤其是临尤其是临界要求界要求吸引顾客的关键吸引顾客的关键。o注重顾客群体中关键个体的人文要求。注重顾客群体中关键个体的人文要求。o顾客的要求要与经济杠杆（货款的回收）相结合。顾客的要求要与经济杠杆（货款的回收）相结合。引 13、言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o33）落地：）落地：o公司是一个价值交换的平台，遵循价值链和价值交换的原则。公司是一个价值交换的平台，遵循价值链和价值交换的原则。o谁是顾客：接收我们产品和服务的人（价值链上、内部、外谁是顾客：接收我们产品和服务的人（价值链上、内部、外部）。部）。o顾客关注什么：品质、数量、交期、价格、服务顾客关注什么：品质、数量、交期、价格、服务o我们关注什么：价值交换我们关注什么：价值交换o如何关注：将顾客的需求转化成我们具体（过程、岗位）的如何关注：将顾客的需求转化成我们具体（过程、岗位）的工作内容、技术指标、质量指标、服务指标。 14、去实现工作内容、技术指标、质量指标、服务指标。去实现它！它！!!o44）形成质量价值观：顾客是对的。（案例：。）形成质量价值观：顾客是对的。（案例：。）引言引言理解理解o1.1.以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点o55）核心：）核心：o和顾客实现价值交换，在买方市场，只有满和顾客实现价值交换，在买方市场，只有满足了顾客的要求，才能价值交换的顺利，只足了顾客的要求，才能价值交换的顺利，只有满足了顾客未来预期的要求，才有更多价有满足了顾客未来预期的要求，才有更多价值交换的机会，形成良性循环，才能有助于值交换的机会，形成良性循环，才能有助于公司的持续发展和成功！公司的持续发展和成功！o 15、66）必须进行测量、评价：内部、外部顾客）必须进行测量、评价：内部、外部顾客满意度满意度交付结果的满意度。交付结果的满意度。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o11）含义：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创）含义：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员积极参与条件，以实现组织的质量目标。造全员积极参与条件，以实现组织的质量目标。o22）理解：）理解：o领导决定方向、战略、目标和政策。领导决定方向、战略、目标和政策。o领导提供资源和环境。领导提供资源和环境。o领导培育诚信正直的质量文化（端正质量认识、执行领导培育诚信正直的质量文化（端正质量认识、执行质量纪律）质量 16、纪律）o领导履行：指挥（命令）、指导、监督、协调、培训、领导履行：指挥（命令）、指导、监督、协调、培训、关爱、激励员工职能、问题处理、事故处理、改善创关爱、激励员工职能、问题处理、事故处理、改善创新、执行纪律。新、执行纪律。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o33）落地）落地o会议宣贯、提供支持、执行纪律、树立榜样、善待会议宣贯、提供支持、执行纪律、树立榜样、善待员工，利益分配。员工，利益分配。正确评估企业的各阶层的员工，对员工的贡献给予充分的肯定。正确评估企业的各阶层的员工，对员工的贡献给予充分的肯定。建立彼此的信任及排除员工的恐惧心理。建立彼此的信任及排除员工的恐惧心理。 17、促进诚实开放的沟通方式。促进诚实开放的沟通方式。能够听取员工的意见。能够听取员工的意见。为员工提供适当的教育、训练和辅导，使其明白其自身工作与为员工提供适当的教育、训练和辅导，使其明白其自身工作与满足顾客要求的相关性和重要性。满足顾客要求的相关性和重要性。提供必须的资源。提供必须的资源。引言引言理解理解o2.2.领导作用领导作用o44）核心：）核心：o质量绩效的评价，领导自身的评价质量绩效的评价，领导自身的评价o坚持坚持引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o11）含义：整个组织内各级人员的胜任、授权、激励和参与，是）含义：整个组织内各级人员的胜任、授权、激励和参与，是提高 18、组织创造价值和提供价值能力的必要条件。提高组织创造价值和提供价值能力的必要条件。o22）理解）理解o影响产品质量的因素：人、机、料、法、环、测、时、信。人的影响产品质量的因素：人、机、料、法、环、测、时、信。人的因素排位。因素排位。七大因素，皆由人定七大因素，皆由人定。o全员质量意识。全员质量意识。o全员尽质量职能。全员尽质量职能。o全员尽质量责任。全员尽质量责任。o-实现以顾客为关注焦点的前提条件之一实现以顾客为关注焦点的前提条件之一o各阶层员工是企业之本各阶层员工是企业之本o只有他们的充分参与，才能使他们的才干为企业带来的收益只有他们的充分参与，才能使他们的才干为 19、企业带来的收益2021-11-15Shinan24引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o33）落地：）落地：o同员工沟通，以增进他们对个人贡献的重要性认识同员工沟通，以增进他们对个人贡献的重要性认识o促进整个组织的协作促进整个组织的协作o提倡公开讨论提倡公开讨论，分享知识经验，分享知识经验o让员工确定工作中的制约隐私，毫不犹豫的主动参与让员工确定工作中的制约隐私，毫不犹豫的主动参与o赞赏和表彰员工的贡献、钻研精神的进步赞赏和表彰员工的贡献、钻研精神的进步o针对个人目标进行绩效的自我评价针对个人目标进行绩效的自我评价o为评估员工的满意度和沟通结果进行调查 20、，并采取适为评估员工的满意度和沟通结果进行调查，并采取适当的措施当的措施2021-11-15Shinan25引言引言理解理解o3.3.全员积极参与全员积极参与o44）核心：）核心：o和顾客交换价值的共享和顾客交换价值的共享薪酬、薪酬、激励的动态方案和持续执行！激励的动态方案和持续执行！2021-11-15Shinan26引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o11）含义：将活动和相关的资源作为过程进行管理）含义：将活动和相关的资源作为过程进行管理,,可可以更地得到期望的结果。以更地得到期望的结果。o22）理解）理解o识别公司实现产品和服务所需要的所有过程，如：设 21、识别公司实现产品和服务所需要的所有过程，如：设计策划、采购、生产、仓储、交付、服务、支持等。计策划、采购、生产、仓储、交付、服务、支持等。o关注每一个过程的输入和输出（交付的结果），提供关注每一个过程的输入和输出（交付的结果），提供输入资源，进行结果管理。输入资源，进行结果管理。o解决每一个过程中做什么、怎么做、谁来做、做的怎解决每一个过程中做什么、怎么做、谁来做、做的怎么样四大要点。么样四大要点。2021-11-15Shinan27引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o33）落地：）落地：o将公司的经营活动划分成若干过程。将公司的经营活动划分成若干过程。定过程定过程o将 22、所有过程按质量实现顺序串起来，确定相互之间将所有过程按质量实现顺序串起来，确定相互之间的作用（输入输出的关系、协调作业、支持作的作用（输入输出的关系、协调作业、支持作业）业）建流程。建流程。o领导负责过程间作用领导负责过程间作用关注交叉关注交叉。o过程质量负责人负责过程内部管控过程质量负责人负责过程内部管控管内部管内部o以结果交付以结果交付交结果交结果，o评价过程的结果、评价过程的效率评价过程的结果、评价过程的效率评绩效评绩效。2021-11-15Shinan28引言引言理解理解o4.4.过程方法过程方法o44）核心：）核心：o将需要输出的将需要输出的“交付的结果交付的结果” 23、转化成过程中转化成过程中具体的技术、工艺、工作等指标，并加以测具体的技术、工艺、工作等指标，并加以测评，考察绩效。评，考察绩效。2021-11-15Shinan29引言引言理解理解o5.5.改进改进o11）含义：成功的公司，总是致力于持续改进。）含义：成功的公司，总是致力于持续改进。o22）理解）理解o运用运用PDCAPDCA循环，建立持续改进机制。循环，建立持续改进机制。o监督、检查，评审考核监督、检查，评审考核o内部审核、监督审核、跟踪审核、管理评审。内部审核、监督审核、跟踪审核、管理评审。o发现问题，采取纠正措施。发现问题，采取纠正措施。o发现隐含问题，采取措施 24、。发现隐含问题，采取措施。o8D8D整改模式是一个不错的模板。整改模式是一个不错的模板。2021-11-15Shinan30引言引言理解理解o5.5.改进改进o33）落地：）落地：o建立各过程层次的改进目标建立各过程层次的改进目标o培训员工，掌握改进的培训员工，掌握改进的方法方法和工具和工具o确保员工有能力制定改进项目，并完成改进项目确保员工有能力制定改进项目，并完成改进项目o部署需要改进的项目部署需要改进的项目o评审、跟踪、评价改进项目的计划、实施、结果评审、跟踪、评价改进项目的计划、实施、结果o赞赏、表彰改进赞赏、表彰改进2021-11-15Shinan31引言 25、引言理解理解o5.5.改进改进o44）核心：）核心：o改进的对象改进的对象方针、目标、结果的交付情方针、目标、结果的交付情况、效率的实现情况、。况、效率的实现情况、。o部署时机：品质例会部署时机：品质例会o工具：工具：8D8D模版模版2021-11-15Shinan32引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o11）含义：以数据、信息、评价、测量的结果为依据，）含义：以数据、信息、评价、测量的结果为依据，决策更有可能产生期望的结果。决策更有可能产生期望的结果。o22）理解）理解o质量管理的所有决策工作，均要建立在组织运营事实质量管理的所有决策工作，均 26、要建立在组织运营事实的基础之上。的基础之上。o方针、目标的设定；体系的建立；质量标准的建立。方针、目标的设定；体系的建立；质量标准的建立。o质量工具的运用；统计方法的运用。质量工具的运用；统计方法的运用。o决策过程、决策能力、决策的有效性证实（评价）决策过程、决策能力、决策的有效性证实（评价）2021-11-15Shinan33引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o33）落地：）落地：o收集决策信息、数据、评价的结果收集决策信息、数据、评价的结果各级岗位提各级岗位提供决策信息（一定要养成通报信息的习惯）供决策信息（一定要养成通报信息的习惯）o分析决策的证 27、据分析决策的证据o建立决策的过程建立决策的过程o制定决策的方法制定决策的方法o权衡经验和直觉权衡经验和直觉o决策决策o证实决策的有效性证实决策的有效性2021-11-15Shinan34引言引言理解理解o6.6.以证据为决策依据以证据为决策依据o44）核心：）核心：o透过现象看本质透过现象看本质o权衡经验和直觉权衡经验和直觉o组织原则很重要组织原则很重要o验证决策有效性验证决策有效性引言引言理解理解o7.7.关系管理关系管理o11）含义：价值链，各相关方相互依存，互利）含义：价值链，各相关方相互依存，互利的关系可增加双方创造价值的能力。的关系可增加双方创造价值的 28、能力。o22）理解）理解o合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政府、商协、社区府、商协、社区o这些关系均影响到公司的绩效，管理这些关这些关系均影响到公司的绩效，管理这些关系，以限度的发挥在绩效方面的作用，系，以限度的发挥在绩效方面的作用，尤其是价值链上供方及合作伙伴的关系网。尤其是价值链上供方及合作伙伴的关系网。2021-11-15Shinan36引言引言理解理解o33）落地：）落地：o识别所有关系方：合作伙伴、雇员、供方、顾客、投识别所有关系方：合作伙伴、雇员、供方、顾客、投资者、政府、商协、社区资者、政府、商协、社区o明确价值 29、链关系，优先管理的顺序，建立短期权衡和明确价值链关系，优先管理的顺序，建立短期权衡和长期考虑的关系。长期考虑的关系。o收集相关方共享的信息、资源和专业知识。收集相关方共享的信息、资源和专业知识。o拟定关系管理的方式、方法拟定关系管理的方式、方法o实施拟定的的方式方法，履行关系管理实施拟定的的方式方法，履行关系管理o评价、测量相关方绩效，并报告相关方，增加改进的评价、测量相关方绩效，并报告相关方，增加改进的主动性主动性o开展积极的改进活动开展积极的改进活动o承认、鼓励、表彰相关方的价值绩效、改进成果承认、鼓励、表彰相关方的价值绩效、改进成果2021-11-15Shinan37引言引 30、言理解理解o特别的，供应商（服务商）的管理：特别的，供应商（服务商）的管理：o建立稳定的供应体系，非体系内不采购。建立稳定的供应体系，非体系内不采购。o确立管理的原则、方式、方法确立管理的原则、方式、方法确保有利，准确保有利，准时付款，遵循游戏规则；交新朋友不忘老朋友。时付款，遵循游戏规则；交新朋友不忘老朋友。o共建价值链，共同发展：战略同盟。共建价值链，共同发展：战略同盟。o共商处理问题的方式、方法。共商处理问题的方式、方法。o建立供应体系的机制，建立供应体系的机制，QSTCQSTC模板是一个不错模板是一个不错的方案。的方案。o评价、测量绩效（供应、服务），表彰、鼓励。 31、评价、测量绩效（供应、服务），表彰、鼓励。2021-11-15Shinan38引言引言理解理解o7.7.关系管理关系管理o44）核心：）核心：o建立价值交换准确、及时的互利规则建立价值交换准确、及时的互利规则2021-11-15Shinan39引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan40引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan41引言引言理解理解o1.过程方法旨在提高公司实现既定目标的有过程方法旨在提高公司实现既定目标的有效性和效率。效性和效率。通常的职能层级结构：垂直管理，终顾通常的职能层级结构：垂直管理，终顾客、相关方并不总是很明确。边 32、界接口问题客、相关方并不总是很明确。边界接口问题不如本部门短期目标优先考虑。（不如本部门短期目标优先考虑。（措施关注措施关注职能职能）过程方法：识别过程，过程的输出结果便过程方法：识别过程，过程的输出结果便是过程与过程间的作用（输入、输出）是过程与过程间的作用（输入、输出）见下页图：见下页图：2021-11-15Shinan42引言引言理解理解2021-11-15Shinan43引言引言理解理解o2.2.过程方法确保实现公司预期的结果和避免过程方法确保实现公司预期的结果和避免非预期结果非预期结果过程方法教会了我们如何基过程方法教会了我们如何基于风险的思维对过程进行管理。于风险的思维对过程 33、进行管理。o需注意：需注意：必须从增值的角度考虑过程必须从增值的角度考虑过程理解并持续满足要求理解并持续满足要求获得过程绩效获得过程绩效在评价数据和信息的基础上改进过程在评价数据和信息的基础上改进过程2021-11-15Shinan44引言引言理解理解o3.3.单一过程要素的作用如图单一过程要素的作用如图11所示，可采用所示，可采用SIAORSIAOR法分析法分析画出图来，俗称画出图来，俗称“乌龟乌龟图图”，或，或“章鱼图章鱼图”oSS输入源（前过程的输出结果）输入源（前过程的输出结果）oII输入（资源）输入（资源）oAA活动（实现、检测）活动（实现、检测）oOO输出（结果：物 34、资、能量、信息）输出（结果：物资、能量、信息）oRR输出接受方（后续过程）输出接受方（后续过程）2021-11-15Shinan45引言引言标准原文标准原文引言引言理解理解PDCAPDCA循环是一种动态的方法，教会了我们工作的方法，循环是一种动态的方法，教会了我们工作的方法，处理问题的过程和方法处理问题的过程和方法本标准的结构就是一个典型的本标准的结构就是一个典型的PDCAPDCA应用，如下图所示：应用，如下图所示：2021-11-15Shinan46引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan47引言引言理解理解2021-11-15Shinan48引言引言标准原文标准原 35、文2021-11-15Shinan49引言引言理解理解o1.1.风险：不确定性的影响。风险：不确定性的影响。针对目标针对目标影响：偏离预期（目标），可以是正面，也可以影响：偏离预期（目标），可以是正面，也可以是负面的。是负面的。表现为：参考潜在事件或结果、或两者结合，发表现为：参考潜在事件或结果、或两者结合，发生的可能性。负面时，称生的可能性。负面时，称“危机危机”；正面时，称；正面时，称“机遇机遇”。o2.2.应对风险和利用机遇应对风险和利用机遇建立并持续运行体系的目的之一：不合格。建立并持续运行体系的目的之一：不合格。工具。工具。2021-11-15Shinan50 36、引言引言标准原文标准原文o同其他质量管理标准（同其他质量管理标准（ISO9000ISO9000族）互相支持。族）互相支持。o同其他管理体系兼容，但不包含其他管理体系的特同其他管理体系兼容，但不包含其他管理体系的特殊要求。殊要求。引言引言理解理解2021-11-15Shinan51引言引言标准原文标准原文2021-11-15Shinan52引言引言理解理解o指出了，建立、实施指出了，建立、实施IATF16949IATF16949的目标：的目标：o针对汽车主机厂的供应商（一级、二级、三级针对汽车主机厂的供应商（一级、二级、三级等），主机厂自己并不通过等），主机厂自己并不通过IA 37、TF16949IATF16949认证。认证。o要求供应商在建立质量体系时，核心关注要求供应商在建立质量体系时，核心关注“持持续改进续改进”，强调，强调“缺陷，减少变差和浪缺陷，减少变差和浪费费”。就是说，坚持改进，注重，保证产。就是说，坚持改进，注重，保证产品的一致性，从减少浪费方面控制成本。品的一致性，从减少浪费方面控制成本。oIATF16949IATF16949是汽配行业的一个通用质量标准，是汽配行业的一个通用质量标准，为汽车主机厂和客户服务的。为汽车主机厂和客户服务的。2021-11-15Shinan531.1.范围范围标准原文标准原文2021-11-15S 38、hinan541.1.范围范围理解理解o本本标准的适用范围标准的适用范围，有哪些需求的组织可以，有哪些需求的组织可以采用本标准，采用本标准可以得到什么结果。采用本标准，采用本标准可以得到什么结果。组织：为实现目标的一组人，有职能、职组织：为实现目标的一组人，有职能、职责、权限和相互关系责、权限和相互关系公司、单位公司、单位需要证明产品、服务质量稳定的公司需要证明产品、服务质量稳定的公司需要持续保证产品、服务质量稳定的公司需要持续保证产品、服务质量稳定的公司o注意：同质量管理注意：同质量管理体系的范围体系的范围，别混淆了。，别混淆了。2021-11-15Shinan551.1.范围范围标 39、准原文标准原文本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；b)通过体系的的有效应用，包括体系持续改进的过程，以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注1：在本标准一中，术语“产品”仅适用于：a)预期提供给顾客或顾客所要求的商品和服务；b)运行过程所产生的任何预期输出。注2：法律法规要求可称作为法定要求。2021-11-15Shinan561.1.范围范围理解理解2021-11-15Shinan5722规范性引用文件规范性引用文件标准原文标准原文2规范性引用文件规范性引用文 40、件下列文件中的条款通过本标准的引用而构成本标准的条款。凡是注日期的引用文件，只有引用的版本适用。凡是不注日期的引用文件，其版本（包括任何修订）适用于本标准。GB/T19000：2015质量管理体系基础和术语2021-11-15Shinan5822规范性引用文件规范性引用文件理解理解o引用文件的适用性引用文件的适用性o本标准中的一些术语和概念，搞不懂，可以本标准中的一些术语和概念，搞不懂，可以查阅查阅GB/T19000GB/T19000：o注意版本时间哦注意版本时间哦2021-11-15Shinan593.3.术语和定义术语和定义标准原文标准原 41、文GB/T5GB/T5界定的术语和定义适用于本界定的术语和定义适用于本文件。文件。3.3.术语和定义术语和定义理解理解IATF16949:2016IATF16949:2016使用使用GB/T5GB/T5界定界定的术语和定义。的术语和定义。术语和概念，搞不懂，可以查阅术语和概念，搞不懂，可以查阅GB/T19000GB/T19000：1-11-15Shinan60介绍一些术语和定义介绍一些术语和定义ISO9000术语（136）序号分类数量内容1有关人员的术语6管理者、质量管理体系咨询师 42、、参与、积极参与、管理机构、争议解决者2有关组织的术语9组织、组织环境、相关方、顾客、供方、外部供方、争议解决过程提供方、协会、计量职能3有关活动的术语12改进、持续改进、管理、质量管理、质量策划、质量改进、质量控制、质量保证、技术状态管理、更改控制、活动、项目管理、技术状态项4有关过程的术语8过程、项目、质量管理体系实现、能力获得、程序、外包、合同、设计和开发5有关体系的术语12体系（系统）、基础设施、管理体系、质量管理体系、工作环境、计量确认、测量管理体系、方针、质量方针、愿景、使命、战略6有关要求的术语15客体、质量、等级、要求、质量要求、法律要求、法规要求、产品技术状态信息、不合格（不 43、符合）、缺陷、合格（符合）、能力、可追溯性、可信性、创新7有关结果的术语11目标、质量目标、成功、持续成功、输出、产品、服务、绩效、风险、效率、有效性8有关数据、信息和文件的术语15数据、信息、客观证据、信息系统、文件、形成文件的信息、规范、质量手册、质量计划、记录、项目管理计划、验证、确认、技术状态记实、特定情况9有关顾客的术语6反馈、顾客满意、投诉、顾客服务、顾客满意行为规范、争议10有关特性的术语7特性、质量特性、人为因素、能力、计量特性、技术状态、技术状态基线11有关确定的术语8确定、评审、监视、测量、测量过程、测量设备、检验、试验、进展评价12有关措施的术语10措施、纠正措施、纠 44、正、降级、让步、偏离许可、放行、返工、返修、报废13有关审核的术语17审核、多体系审核、联合审核、审核方案、审核范围、审核计划、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、向导、审核组、审核员、技术专家、观察员介绍一些术语和定义介绍一些术语和定义ISO9001关键术语（28）2021-11-15Shinan61序号分类数量内容1有关人员的术语6管理者、质量管理体系咨询师、参与、积极参与、管理机构、争议解决者2有关组织的术语9组织、组织环境、相关方、顾客、供方、外部供方、争议解决过程提供方、协会、计量职能3有关活动的术语12改进、持续改进、管理、质量管理、质量策划、质量改 45、进、质量控制、质量保证、技术状态管理、更改控制、活动、项目管理、技术状态项4有关过程的术语8过程、项目、质量管理体系实现、能力获得、程序、外包、合同、设计和开发5有关体系的术语12体系（系统）、基础设施、管理体系、质量管理体系、工作环境、计量确认、测量管理体系、方针、质量方针、愿景、使命、战略6有关要求的术语15客体、质量、等级、要求、质量要求、法律要求、法规要求、产品技术状态信息、不合格（不符合）、缺陷、合格（符合）、能力、可追溯性、可信性、创新7有关结果的术语11目标、质量目标、成功、持续成功、输出、产品、服务、绩效、风险、效率、有效性8有关数据、信息和文件的术语15数据、信息、客观证据、 46、信息系统、文件、形成文件的信息、规范、质量手册、质量计划、记录、项目管理计划、验证、确认、技术状态记实、特定情况9有关顾客的术语6反馈、顾客满意、投诉、顾客服务、顾客满意行为规范、争议10有关特性的术语7特性、质量特性、人为因素、能力、计量特性、技术状态、技术状态基线11有关确定的术语8确定、评审、监视、测量、测量过程、测量设备、检验、试验、进展评价12有关措施的术语10措施、纠正措施、纠正、降级、让步、偏离许可、放行、返工、返修、报废13有关审核的术语17审核、多体系审核、联合审核、审核方案、审核范围、审核计划、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、向导、审核组、 47、审核员、技术专家、观察员2021-11-15Shinan623.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan633.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan643.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan653.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Sh 48、inan663.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan673.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan683.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan693.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan703.3.术语和定义术语和定义标准原 49、文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan713.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan723.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan733.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan743.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术 50、语）行业专用术语）2021-11-15Shinan753.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan763.3.术语和定义术语和定义标准原文（特别介绍汽车标准原文（特别介绍汽车行业专用术语）行业专用术语）2021-11-15Shinan773.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.13.1.1控制计划：控制计划：o对所需要控制的产品，该产品满足客户要求所需要对所需要控制的产品，该产品满足客户要求所需要的系统和过程，进行描述的文件。的系统和过程，进行描述的文件。o核心含义：核心含义：确定产品确定 51、产品确定产品的要求（满足客户的要求）确定产品的要求（满足客户的要求）策划需要的系统策划需要的系统目标、过程、方法、评价目标、过程、方法、评价策划所需要的过程策划所需要的过程目标（含实现的产品特性）、目标（含实现的产品特性）、人机料法环、验证、、反应。基于失效模式分人机料法环、验证、、反应。基于失效模式分析析2021-11-15Shinan783.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.2有设计责任的组织：有设计责任的组织：o有权建立产品规范、或者对产品规范进行更改的组有权建立产品规范、或者对产品规范进行更改的组织。织。o例：一般指功能件的生产组织，有设计责任，能够例：一般指功 52、能件的生产组织，有设计责任，能够自己起草或修改产品标准。如：车桥、发动机、制自己起草或修改产品标准。如：车桥、发动机、制动器等等。其功能满足顾客要求，内部技术自行设动器等等。其功能满足顾客要求，内部技术自行设计，当有可能影响功能时，需要向车厂备案。计，当有可能影响功能时，需要向车厂备案。o例：对于车身件、结构件，无设计责任，一般按照例：对于车身件、结构件，无设计责任，一般按照车厂设计要求（需要修改设计，需请示车厂），进车厂设计要求（需要修改设计，需请示车厂），进行过程设计。行过程设计。o例：内饰件、附件，功能不等，参照而定，是否有例：内饰件、附件，功能不等，参照而定，是否有设计责任。设计责 53、任。2021-11-15Shinan793.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.33.1.3防错：防错：o为防止不合格产品的产生，而进行的产品和为防止不合格产品的产生，而进行的产品和制造过程的设计和开发。制造过程的设计和开发。o涵盖了，系统、过程、规范、标准、指导书，涵盖了，系统、过程、规范、标准、指导书，以及工装、装备、模夹检、工量辅具等的策以及工装、装备、模夹检、工量辅具等的策划以及所采取的措施。划以及所采取的措施。2021-11-15Shinan803.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.43.1.4实验室：实验室：o进行检验、试验或校准的设施。进行检验、试验或 54、校准的设施。o含义：所有用于产品检验、试验、验证，以含义：所有用于产品检验、试验、验证，以及设备设施量检具的校准等的资源（设备设及设备设施量检具的校准等的资源（设备设施环境等）施环境等）o测量、化验、分析、校准、功能性试验、测量、化验、分析、校准、功能性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）等等2021-11-15Shinan813.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.53.1.5实验室范围：实验室范围：o受控文件，包含：受控文件，包含：o资格资格能做哪些特定的试验、评价、能做哪些特定的试验、评价、校准等。校准等。o能 55、够做哪些测量、化验、分析、校准、功能能够做哪些测量、化验、分析、校准、功能性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可性试验、型式试验（寿命试验）、路试（可靠性试验）等靠性试验）等o开展工作活动的设备清单开展工作活动的设备清单o开展工作活动的规范、作业指导书、标准等开展工作活动的规范、作业指导书、标准等2021-11-15Shinan823.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.63.1.6制造：制造：o这个好理解，就是制作或加工过程。这个好理解，就是制作或加工过程。o如生产材料的制备过程如生产材料的制备过程o生产过程、维修过程生产过程、维修过程o装配过程装配过程o热处理、焊接 56、、喷漆、电镀、其他表面处理热处理、焊接、喷漆、电镀、其他表面处理过程。过程。2021-11-15Shinan833.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.73.1.7预见性维护预见性维护o基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。护性问题的活动。o理解：避免维护维修所采取的维护措施。理解：避免维护维修所采取的维护措施。o举例：设备维护中，常常需要紧固已经松动的螺栓、举例：设备维护中，常常需要紧固已经松动的螺栓、或者检查螺栓是否松动。或者检查螺栓是否松动。提前在螺栓的紧固装配过程中，采取有效的放松提前在螺栓的紧固装配过程 57、中，采取有效的放松措施；或者在维护过程中，采取有效的防松措施。措施；或者在维护过程中，采取有效的防松措施。避免了维护和下次维护问题的发生。避免了维护和下次维护问题的发生。2021-11-15Shinan843.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.83.1.8性维护：性维护：o为设备失效和生产计划外中断的原因而为设备失效和生产计划外中断的原因而策划的措施。策划的措施。制造过程设计的一项输出。制造过程设计的一项输出。o防止设备失效、工作出现意外，而采取的措防止设备失效、工作出现意外，而采取的措施。施。o体现在控制计划里。体现在控制计划里。2021-11-15Shin 58、an853.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.93.1.9超额运费超额运费o合同约定的交付之外，产生的附加成本或费用。合同约定的交付之外，产生的附加成本或费用。o不仅仅指运输费用哦不仅仅指运输费用哦o采用了约定之外的运输方法、装车数量采用了约定之外的运输方法、装车数量o计划变更、延迟交付等计划变更、延迟交付等o核心：防止产生超额运费，一旦产生怎么办，有哪核心：防止产生超额运费，一旦产生怎么办，有哪方承担。方承担。o工作中、商务谈判中引起重视。工作中、商务谈判中引起重视。2021-11-15Shinan863.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.103.1.10 59、外部场所：外部场所：o支持现场、且不存在生产过程的场所。好理解，支持现场、且不存在生产过程的场所。好理解，如发货场、仓库如发货场、仓库o3.1.113.1.11现场：现场：o发生增值的制造过程的场所。好理解，如加工、发生增值的制造过程的场所。好理解，如加工、装配等现场装配等现场注意：必须区分增值、必须但不增值、不是必须注意：必须区分增值、必须但不增值、不是必须也不增值。三种过程现场，重视增值过程现场、也不增值。三种过程现场，重视增值过程现场、优化必须但不增值现场、删掉不是必须也不增优化必须但不增值现场、删掉不是必须也不增值的过程现场。值的过程现场。2021-11-15Shinan873 60、.3.术语和定义术语和定义理解理解o3.1.123.1.12特殊特性：特殊特性：o可能影响产品的性、法律法规的符合性、可能影响产品的性、法律法规的符合性、配合、功能、性能或后续过程的产品特性或配合、功能、性能或后续过程的产品特性或制造过程参数。制造过程参数。o如：外观特征、安装尺寸、配合尺寸、重要如：外观特征、安装尺寸、配合尺寸、重要的工艺尺寸、功能尺寸、功能（性能）指标、的工艺尺寸、功能尺寸、功能（性能）指标、寿命指标、可靠性指标。寿命指标、可靠性指标。2021-11-15Shinan884.4.组织环境组织环境标准原文标准原文2021-11-15Shinan894.14. 61、1理解组织及其环境理解组织及其环境理解理解o公司确定的了目标和发展战略，必须识别外公司确定的了目标和发展战略，必须识别外部因素、内部因素影响质量管理体系达成预部因素、内部因素影响质量管理体系达成预期结果的能力。期结果的能力。o同时注意到内外部因素的不断变化，所以要同时注意到内外部因素的不断变化，所以要对外部因素、内部因素进行监控和评审。对外部因素、内部因素进行监控和评审。o建立获得外部因素的信息渠道。建立获得外部因素的信息渠道。o环境影响的分析法：环境影响的分析法：SWOTSWOT分析法。分析法。o那么具体有哪些环境因素呢？那么具体有哪些环境因素呢？2021-11-15Shinan 62、904.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境理解理解o内部因素：内部因素：o总体表现，如财务总体表现，如财务o资源因素，如设施、过程资源因素，如设施、过程运行、知识运行、知识o人力因素，如人员、文化、人力因素，如人员、文化、工会工会o运营因素，如工艺过程、运营因素，如工艺过程、生产交付能力、体系绩效、生产交付能力、体系绩效、顾客评价顾客评价o治理因素，如决策的规则，治理因素，如决策的规则，组织构架组织构架o外部因素：外部因素：o宏观经济，如汇率，经济宏观经济，如汇率，经济布局，通货膨胀布局，通货膨胀o社会因素，如失业率，教社会因素，如失业率，教育水平，公共假日育水平，公共 63、假日o政治因素，如稳定、贸易、政治因素，如稳定、贸易、基础设施基础设施o技术因素，如行业、因素，如行业、o竞争力，如市场占有率，竞争力，如市场占有率，替代性替代性o影响工作环境的因素：如影响工作环境的因素：如法律要求法律要求2021-11-15Shinan914.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境落地落地o组织环境具有综合性、复杂性和不确定性的组织环境具有综合性、复杂性和不确定性的特点。特点。o对组织环境的理解是一个过程，这个过程确对组织环境的理解是一个过程，这个过程确定了影响组织的目的、目标和可持续性的各定了影响组织的目的、目标和可持续性的各种因素。种因素。内 64、部、外部内部、外部o组织的形成是为了实现某一特定目的，该目组织的形成是为了实现某一特定目的，该目的驱使组织去做每一件事。的驱使组织去做每一件事。o我们的任务：将我们的任务：将各。各。转化成一件一件转化成一件一件的具体事。的具体事。2021-11-15Shinan924.14.1理解组织及其环境理解组织及其环境落地落地o准确的说：公司要知己知彼知环境准确的说：公司要知己知彼知环境知己：形成自己的质量价值观、质量文化、质量绩知己：形成自己的质量价值观、质量文化、质量绩效、质量目标效、质量目标知道竞争对手：知道竞争对手：知道供方、社区、政府、国际等等政治、经济、文知道供方、社区、政府、国际等 65、等政治、经济、文化的影响，并采取措施。化的影响，并采取措施。o展现在：展现在：企业的网站、宣传资料企业的网站、宣传资料新业务、新产品开发的可行性报告新业务、新产品开发的可行性报告企业年度社会责任报告企业年度社会责任报告企业的经营发展规划企业的经营发展规划等等方面等等方面动态的哦！动态的哦！2021-11-15Shinan934.4.组织环境组织环境标准原文标准原文2021-11-15Shinan944.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o1.不仅关注顾客的要求，还要对质量利益相不仅关注顾客的要求，还要对质量利益相关方的要求进行确定，并监视和评审所确定关方的要 66、求进行确定，并监视和评审所确定的要求。的要求。o2.潜在相关方：潜在相关方：顾客、终用户或受益人、业主（股东）、顾客、终用户或受益人、业主（股东）、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管、地方社区团体、者、法律法规及监管、地方社区团体、非政府组织等非政府组织等2021-11-15Shinan954.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o3.3.相关方的要求，可能表现在：相关方的要求，可能表现在：顾客对事物的要求：符合性、价格、性等顾客对事物的要求：符合性、价格、性等已与顾客或外部供应商达成的合同已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准行业规范及标准许可、执照及其他授权形式许可、执照及其他授权形式条约、公约及草案条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议和公共机构及顾客的协议组织契约合同的承担义务组织契约合同的承担义务2021-11-15Shinan964.24.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望理解理解o4.4.可开展的工作：可开展的工作：o11）收集信息）收集

1. 能够达到IATF 16949标准要求的信息和证据。其中，初次审核第2阶段和再认证审核是要查看IATF 16949所有要求的实施情况，而监督审核则不需要，但是必须在整个监督周期（一个监督周期至少有两次监督审核）中要查看覆盖IATF 16949所有要求的实施情况。 2. 管理层对其政策的责任。除了ISO 9001中的要求之外，管理层还应明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针，员工行为准则以及道德准则升级政策，评审质量管理体系的有效性和效率，以评价并改进组织质量管理体系，确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理等等 3. 管理评审的有效性和行动结果。管理评审应每年至少进行一次，如果内部或外部更改造成的顾客要求符合性的风险，这些风险又影响到有影响质量管理体系和绩效相关问题，那么应该提高管理评审频率。管理评审的输入是否齐全，管理评审的输出是否有效充分，特别是当未实现顾客绩效目标时， 管理者应形成一个文件化的措施计划并实施。 4. 政策、广东梅州附近绩效目标、广东梅州附近责任、广东梅州附近人员能力、广东梅州附近操作、广东梅州附近程序、广东梅州附近绩效数据、广东梅州附近内部审核发现和结论之间的联系，以及客户组织或管理层的变化。 5. 基于过程的内部审核以及已实施的纠正措施有效性分析。 6. 自上次IATF 16949审核以来纠正纠正措施的有效性。 7. 顾客投诉和客户响应，包括评审适用的在线IATF OEM顾客绩效报告如：记分卡、广东梅州附近特殊状况等。不同的IATF OEM有不同的要求，后续笔尖下的赛车手会和小伙伴儿们分享这些IATF OEM具体的要求。 8.用于确保实现关键顾客绩效目标的计划，并且在目标未达成时客户会有纠正措施计划。这里要特别提一下，如果针对没有达成的关键顾客绩效目标，没有相应的行动计划，或者有相应的行动计划但没有及时地实施，后者有行动计划同时也完成了但没有有效地实施，都被IATF 16949第三方审核员开具严重不符合 9. 企业收集、广东梅州附近传递并实施顾客特定要求的具体情况，对于顾客特定要求的这些活动，IATF OEM成员（可以查看IATF组织的OEM投票成员）优先。在三年的审核周期中还要对顾客特定要求进行抽样来检查有效实施的情况。还有自上次IATF 16949审核以来新的客户要求的实施情况。 10.着重于审核直接影响顾客的过程，在相应的过程发生的场所审核过程、广东梅州附近顺序和相互作用、广东梅州附近绩效与确定措施以及对于这些过程的操作控制 11. 制造情况应在发生的所有班次审核，包括对换班的适当抽样。在第2阶段、广东梅州附近再认证和转移审核中，每一班次的所有制造过程都必须审核。不允许对班次或过程抽样。在随后的监督审核周期中，对每一班次的所有制造过程都应审核。 12. 顾客关注点和相关过程文件之间的联系，包括任何变更的有效实施情况。相关文件包括控制计划、广东梅州附近FMEA等。 13. 在生产车间的制造过程中，审核员会查看控制计划、广东梅州附近FMEA以及相关文件的有效实施情况。 14. IATF 16949中所包含信息是否与实际运行和申报信息一致。 15. IATF 16949的认证结构判定依据是否持续满足。这里的认证结构有单个制造现场，具有扩展现场的单个制造现场，集团方案。